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ISO14000内审员培训教程1.11
ISO14001环境管理体系内部环境审核
一、环境审核概述
1、环境管理体系审核：是一种系统化和文件化的查验过程，借以客观的方式取得评估证据。作来判定组织的环境管理系统是否符合组织设定的环境管理系统，且结果报管理审查。
2、审核重点：
① 系统性审核；
② 文件化审核；
③ 客观地获得证据；
④ 判定组织管理系统与环境管理系统审核是否相符。
二、审核的类型
1、以审核者角色分：
① 第一方审核：组织内审核。如：内部审核、管理评审；
② 第二方审核：顾客评估供方；如：供应商之挑选、评估；
2、依审核时机分：
① 定期审核：依相关程序规定计划执行审核；
② 不定期审核：组织架构、产品、过程发生变化，临时进行的审核。
三、审核流程
| 审核前准备作业阶段 |
| 规划审核计划 |
| 训练审核人员 |
| 成立审核小组 |
| 审核员准备工作 |
| 被审核单位之工作 |
| 开 始 会 议 |
| 审 核 |
| 制作审核报告 |
| 总 结 会 议 |
| 矫 正 措 施 |
| 跟 催 |
| 记 录 汇 整 |
| 提报管理审查 |
| 审核施行作业阶段 |
| 矫正措施与跟催作业阶段 |
四、审核计划
安排审核计划应注意：
① 由管理代表/品保主管排定，经高层主管确认；
② 所有部门、过程和产品均应考虑；
③ 审核频率可据实际过程调整；
④ 每次审核人员应作变动，避免直接责任（不可球员兼裁判的原则）；
⑤ 避免同时审쨀核一个部分或一个审核员同时审核几个部门；
⑤审核计划应配合外部审核之时机
五、审核人员训练
1、审核员之挑选：
① 业务经验丰富、思考严谨且善于沟通。
② 最好是普遍于各部门的干部担任之。
2、训练方式：
训练方式可采内训或外训：
① 内训：可依公司或产业特性作解说，沟通较易且成本较低。
② 外训：
A：专业解说、清晰易懂且课程规划较有系统，配合教材、讲义、 演练收益更大；
B：颁发之结业证书，审核员较有荣誉感，且较易为验证公司所接受。
企业应依实际状况执行之，但一般而言，聘请外部讲师至企业内进行审核训练是最为恰当，可兼得内、外训之益处。
3、合格审核人员名册：
经训练考核合格之审核人员造册由高层主管批准，强化责任感，便于审核效果。
六、审核小组
审核人员训练完成后即应成立审核小组，小组需设组长一人以 及组员若干人。组长可由管理代表担任，或由管理代表选定另一名公司主管来但任，并对其负责
挑选审核人员注意事项：
① 需由合格审核员名册中挑选；
② 负责审核其部门的审核员应与被审核部门或业务相独立；
③ 审核员应熟悉被审核部门或业务；
④ 可由下制程审核上制程，以提高内部顾客的满意度；
⑤ 可由同性质的部门相互审核，相应学习之效；
⑥ 内部审核作业亦应接受审核
七、审核准备工作
1、审核人员的准备工作：
① 收集被审核单位之质量文件，了解控制重点；
② 与被审核单位协调审核时间、地点（有必要时发审核通知单）；
③ [检查表]审核员依环境体系文件及上次审核结果制作，以便把 握审核重点和时间（为避免每次审核浪费时间整理检查表，可将检查表标准化，但注意体系变化时，也应作相应修订）。
2、被审核单位的准备工作：
① 提供所需要的文件、质量记录及助资料；
② 通知相关人员审核行程，安排主管或取各代理人员在场；
③ 安排陪审人员；
④ 安排人员参加启动会议，总结会议。
八、启动会议
环境体系审核小组与被审核部门主管共同召开启动会议，启动会议的内容：（以外部审核为例）
1、双方开场白，成员介绍；
2、审核组保密承诺；
3、审核组说明审核以抽样方式进行；
4、审核组说明审核范围；
5、确认审核过程，陪同人员；
6、审核组说明审核结果的制度分类加以说明；
7、说明结果会议预定时间；
8、澄清不清楚的问题；
9、宣布散会。
启动会议结束后，陪审人员可引导审核员执行审核。
九、审核技巧
1、询问被审核者，以5WIH不断提问，要求回答：
WHO（人） WHAT（事）
WHEN（时） WHY（为何）
WHERE（地点） HOW（如何）
2、查手册、程序书、标准书之关联性与完整性；同时查其内容与受审核者叙述是否一致。
3、抽查记录，查记录与相关文件规定是否一致，有必要可要求作业人员实际操作，或到现场了解实际作业状况。
4、利用审核检查表、分配时间，避免重复的审核。
5、有待深入查验的项目，随时记录在检查表上。
6、审核结果不论是符合、不符合或不适用，均应记录于查检表上，若不符要求规定，应将客观证据作为开立不符合报告的依据。
7、审核人员的态度：
① 好的倾听者；
② 讲求证据，避免个人观点；
③ 谦虚、有礼；
④ 保持共鸣；
⑤ 态度肯定，有幽默感；
⑥ 公平、合理、客观。
十、不符合事项
1、主要不符合事项：
①ISO14000之要求本规范于体系文件中；
②不符合相当严重，造成体系失效；
③不符合事项造成产品严惩缺陷,损害客户利益；
④不符合事项属于全面性流失;
⑤不符合事项重复发生多次。
2、次要不符合：
偶发性不符合或不符合事项不会造成严重后果。
3、建议观察事项：
① 审核人员怀疑，但缺乏客观正确；
② 作较小的修正，即可顺畅。
建议观察事项也可不留于记录，仅需口头提示。
环境审核完成后针对每一个不符合事项规定一张不符合报告（Corrective Action Request 简称为CAR或称为Nonconformity Report）。
不 符 合 报 告
编 号：
| 受审部门 | 日期 | ||
| 体系文件编号 | 文件名称 | ||
| 不符事项： 改善期限： 受审核部门主管签证： 审核组组长： 审核员： | |||
