第一节 工作程序及方法

一、 检查前的准备

仔细阅读申请人的申请认证材料，熟悉相关的标准及技术资料，列出检查提纲和检查要点，收集申请人有关申请认证产品的相关信息。

二、工作程序

1.首次会议：听取申请人关于申请认证产品及其产地环境、生产管理等有关情况的介绍，检查员质疑，商定具体检查日程安排；

2.实地检查：确定检查的基地数和地块数，随机进行实地检查；

3.随机访问：确定访问农户数，随机访问农户和有关技术人员，了解产品生产及管理情况的第一手资料；

4.查阅文件、记录：通过查阅文件，了解申请认证企业全程质量控制措施 及确保 绿色食品产品质量的能力；通过查阅记录，核实申请认证企业生产和管理的执行情况及控制的有效性。检查中，查阅的文件包括基地管理制度、合同（协议）、生产管理制度等；查阅的记录包括生产及其管理记录、出入库记录、生产资料购买及使用记录、交售记录、卫生管理记录、培训记录等；

5.总结会：要求受检方主要负责人及各生产管理部门负责人参加。检查员向受检方报告现场检查结果，并就有关情况作说明。在总结会上，受检方可以对现场检查的报告进行评论，提出不同意见，进行解释和说明。对有争议的事实，必要时可进行核实，以确保现场检查结果实事求是，评估结论恰如其分。检查员应明确检查结论，提出建议或整改意见。

6.对上述每个程序进行拍照，并附于检查评估报告中。

三、基地数、地块数和农户数的确定

对于“公司 +基地+农户”的申请企业，检查员采用 ×0.8取整的方法（n代表样本数），随机确定实地检查基地数、地块数及随机访问农户数。

如：假设某申请企业申请认证的大豆基地分布于 10个基地，每个基地有40个地块和20户农户。

检查基地数确定： ×0.8=2.53， 取整为 2，即随机抽取2个基地进行实地检查。

检查地块数确定：基地所对应的地块数开平方乘以 0.8， 取整 。即 ×0.8=5.01， 取整为 5，即随机抽取5个地块进行实地检查。

访问农户数确定：基地对应农户数开平方乘以 0.8， 取整 。即 ×0.8=3.58， 取整为 3，即随机抽取3户农户进行访问。

四、现场检查要求

1.申请人要根据现场检查计划做好人员安排，检查期间，生产负责人、有关技术人员、会计、库管人员要在岗，有关记录档案随时备查阅。

2.检查员应携带《绿色食品检查员证书》和《绿色食品检查员工作手册》。工作中应保持严谨、科学、谦逊的态度，仔细倾听申请人的讲述，与申请人平等交流。

3.检查员要在检查和谈话中收集信息，作好记录和必要资料的收集，并进行拍照和实物取证。

4.对于现场检查中发现的问题，检查员在现场记录中及时记载，同时由申请企业陪同人员签名，对记载的“事实”加以确认。

5.现场检查工作在3个工作日内完成。